海通证券遭证监会立案调查持续督导工作期间未勤勉尽责

2021-09-09 08:41:45 来源: 北京商报

9月8日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案告知书和调查通知书的公告。公告内容显示，海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》，因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。(记者刘宇阳李海媛)